5月9日,湖北省武漢市漢陽區(qū)檢察院檢察官來到某集團(tuán)公司,向企業(yè)詳細(xì)介紹了檢察機(jī)關(guān)正在開展的企業(yè)合規(guī)建設(shè),跟蹤督促相關(guān)檢察建議落實(shí)情況。同時(shí),通過走訪部分從事銷售、售后的員工,對(duì)落實(shí)整改情況進(jìn)行核實(shí)。看到門店收銀窗口、洽談桌、客戶休息區(qū)等區(qū)域放置的“禁止員工代收代付營業(yè)款”提醒牌,檢察官吳松恩滿意地點(diǎn)點(diǎn)頭。
“很多時(shí)候企業(yè)不是因?yàn)橥獠扛?jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)環(huán)境變化垮掉的,而是因?yàn)閮?nèi)部出了問題。所以,這次我們不僅下大力氣優(yōu)化了數(shù)據(jù)管理平臺(tái),防止陰陽合同等問題的出現(xiàn),還制定了一系列規(guī)范化監(jiān)督管理措施,將落實(shí)合規(guī)經(jīng)營與追求業(yè)務(wù)績效放在同等重要位置,作為員工考察、任用、年終獎(jiǎng)發(fā)放等的重要依據(jù)。”該企業(yè)一名高管說道。
2021年2月,該集團(tuán)公司因分公司經(jīng)營虧損異常而開展清查審計(jì),發(fā)現(xiàn)了12大類員工違法違規(guī)問題。雖然公司內(nèi)部有專門的法務(wù)人員,但面對(duì)刑事訴訟,他們?nèi)匀环噶穗y。如何最大限度挽回企業(yè)損失?他們想到了檢察機(jī)關(guān)。
通過梳理該集團(tuán)公司提供的清查資料,檢察官發(fā)現(xiàn),分公司可能存在多名員工采取加價(jià)銷售、侵吞返利、吃拿卡要等方式侵占公司財(cái)產(chǎn)的情況。隨后,集團(tuán)公司收集相關(guān)證據(jù)并向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。公安機(jī)關(guān)經(jīng)過偵查,對(duì)6名犯罪嫌疑人進(jìn)行立案?jìng)刹?。武漢市漢陽區(qū)檢察院第一時(shí)間提前介入,與涉案企業(yè)和公安機(jī)關(guān)對(duì)接。
“一開始,犯罪嫌疑人對(duì)于部分資金的往來通過串供辯解為借錢等正常資金往來?！眳撬啥髡f,時(shí)任分公司銷售總監(jiān)的姚某,指示或默許時(shí)任分公司車庫管理員的徐某截留商品新車車損賠償?shù)馁M(fèi)用,之后徐某以微信轉(zhuǎn)賬的方式給姚某分成。正是這種相互串通、小筆蠶食,并通過銀行卡、微信、支付寶、現(xiàn)金等多種手段流轉(zhuǎn)的方式,加大了案件的偵查、取證難度。為此,檢察官提出偵查意見,引導(dǎo)偵查人員固定證據(jù)。
在案件辦理過程中,檢察官發(fā)現(xiàn),犯罪嫌疑人對(duì)自己行為的性質(zhì)認(rèn)識(shí)不清,認(rèn)為那是行業(yè)潛規(guī)則,不是犯罪。面對(duì)這些情況,檢察官耐心地釋法說理,讓6名犯罪嫌疑人認(rèn)識(shí)到自己的行為已經(jīng)觸犯刑法,同時(shí)勸說他們主動(dòng)向公司退賠,爭(zhēng)取從輕處理。最后,6人均自愿認(rèn)罪認(rèn)罰,退出全部侵占款項(xiàng)共計(jì)400余萬元。今年初,其中4人已分別被判處有期徒刑。
案件辦完了,但怎么幫助企業(yè)避免類似的情況再次發(fā)生呢?吳松恩說,針對(duì)該案暴露出企業(yè)經(jīng)營發(fā)展中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),以及客戶信息和數(shù)據(jù)安全隱患,該院在深入掌握企業(yè)的實(shí)際情況和司法需求后,從銷售前端業(yè)務(wù)管控、銷售業(yè)務(wù)過程管控、成交訂單環(huán)節(jié)管控、開票環(huán)節(jié)管控等方面提出社會(huì)治理檢察建議。
“公司投入150多萬元購入加密系統(tǒng),內(nèi)部搭建合規(guī)、防腐、反腐管理體系。”3月28日,該集團(tuán)公司向武漢市漢陽區(qū)檢察院回復(fù)檢察建議的落實(shí)情況,表示正在對(duì)公司系統(tǒng)和數(shù)據(jù)進(jìn)行加密和預(yù)警方面的升級(jí),同時(shí)開展實(shí)施網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)建設(shè)項(xiàng)目。
據(jù)悉,除了制發(fā)檢察建議、回訪跟蹤,在辦案過程中,漢陽區(qū)檢察院還搭建工作平臺(tái),積極向轄區(qū)內(nèi)企業(yè)提供法律咨詢、法律培訓(xùn),送法進(jìn)企業(yè),幫助企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營。
