在全面推進(jìn)依法治國(guó)的進(jìn)程中，監(jiān)察體制與檢察制度的協(xié)同發(fā)展，是維護(hù)司法公正、提升治理效能的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。職務(wù)犯罪自行補(bǔ)充偵查作為監(jiān)察機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)協(xié)作配合的重要制度設(shè)計(jì)，是司法改革的重要內(nèi)容之一。它不僅是完善證據(jù)鏈條、準(zhǔn)確認(rèn)定犯罪事實(shí)的關(guān)鍵手段，更是強(qiáng)化法律監(jiān)督、維護(hù)司法公正的重要保障。
職務(wù)犯罪自行補(bǔ)充偵查的實(shí)踐成效
自行補(bǔ)充偵查是憲法規(guī)定的監(jiān)察機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)“互相配合、互相制約”在訴訟制度上的具體落實(shí)，其預(yù)設(shè)目標(biāo)和制度價(jià)值主要是為了補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)以彌補(bǔ)前期調(diào)查不足，通過對(duì)證據(jù)的檢視實(shí)現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)對(duì)監(jiān)察機(jī)關(guān)的制約。對(duì)監(jiān)察機(jī)關(guān)移送的案件，監(jiān)察法第五十四條第三款規(guī)定：“人民檢察院經(jīng)審查，認(rèn)為需要補(bǔ)充核實(shí)的，應(yīng)當(dāng)退回監(jiān)察機(jī)關(guān)補(bǔ)充調(diào)查，必要時(shí)可以自行補(bǔ)充偵查?！边@一規(guī)定明確了檢察機(jī)關(guān)對(duì)監(jiān)察機(jī)關(guān)移送職務(wù)犯罪案件的自行補(bǔ)充偵查權(quán)，同時(shí)強(qiáng)調(diào)了“必要時(shí)”這一前提條件，體現(xiàn)了權(quán)力行使的審慎性。此外，《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》等司法解釋和規(guī)范性文件對(duì)職務(wù)犯罪自行補(bǔ)充偵查進(jìn)行了進(jìn)一步細(xì)化，明確了自行補(bǔ)充偵查的具體情形和操作規(guī)范，增強(qiáng)了其在實(shí)踐中的可操作性。在職務(wù)犯罪案件辦理過程中，自行補(bǔ)充偵查制度正日益凸顯其重要價(jià)值。檢察機(jī)關(guān)靈活運(yùn)用這一權(quán)力，深挖案件線索、完善證據(jù)鏈條，有效提升了案件辦理質(zhì)效。
精準(zhǔn)查明案件事實(shí)，提升案件質(zhì)量。在職務(wù)犯罪案件中，自行補(bǔ)充偵查在精準(zhǔn)查明案件事實(shí)方面發(fā)揮了重要作用。以沈某某、鄭某某貪污案（檢例第187號(hào)）為例，在審查起訴階段，因案件涉及復(fù)雜的期貨交易專業(yè)知識(shí)和隱蔽的犯罪手段，檢察機(jī)關(guān)建議監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)取涉案違法交易終端信息進(jìn)行電子數(shù)據(jù)鑒定，同時(shí)啟動(dòng)自行補(bǔ)充偵查程序。辦案人員通過詢問證人、調(diào)取微信聊天數(shù)據(jù)，交叉比對(duì)涉案期貨賬戶登錄數(shù)據(jù)和交易數(shù)據(jù)，排除賬戶被其他人使用的可能性，并通過建立多個(gè)模型深入分析交易行為異常性，與專業(yè)人員研討解決關(guān)鍵問題，最終成功指控犯罪。承辦檢察官細(xì)致審查資金流向，積極督促相關(guān)部門查封、凍結(jié)涉案財(cái)產(chǎn)，依法建議追繳贓款。此案例生動(dòng)展現(xiàn)了自行補(bǔ)充偵查在全面查清犯罪事實(shí)、精準(zhǔn)認(rèn)定犯罪數(shù)額、深挖漏犯以及有效追贓挽損等方面的強(qiáng)大作用。
突破證據(jù)困境，補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)鏈條。自行補(bǔ)充偵查的一個(gè)重要功能就是補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)以彌補(bǔ)前期調(diào)查不足。以河北石家莊的劉某受賄案為例，該案歷經(jīng)一審、重審后進(jìn)入二審階段時(shí)，主審法官認(rèn)為案件存在事實(shí)不清、證據(jù)不足的問題，擬作出無罪判決。案件的難點(diǎn)在于：關(guān)鍵證人王某的《詢問筆錄》存在明顯瑕疵，且王某已不幸去世，無法對(duì)筆錄進(jìn)行補(bǔ)正；受賄所用的銀行卡未能起獲，也無銀行記錄可證實(shí)資金往來；受賄款的去向不明。案件辦理陷入僵局。面對(duì)這一困境，承辦檢察官果斷啟動(dòng)自行補(bǔ)充偵查程序。通過收集原辦案人員出具的《情況說明》，并詳細(xì)詢問王某親屬，對(duì)存在瑕疵的詢問筆錄進(jìn)行合法補(bǔ)正。在查找涉案銀行卡時(shí)，檢察官多次前往不同銀行查詢，憑借堅(jiān)定的決心和專業(yè)的偵查能力成功鎖定涉案銀行卡。為查明受賄款去向，檢察官系統(tǒng)梳理銀行流水?dāng)?shù)據(jù)，結(jié)合其他關(guān)聯(lián)證據(jù)，成功構(gòu)建起完整的證據(jù)鏈。該案彰顯了自行補(bǔ)充偵查在應(yīng)對(duì)疑難復(fù)雜證據(jù)問題，尤其是在關(guān)鍵證人缺失等極端困境下的價(jià)值。
強(qiáng)化法律監(jiān)督職能，維護(hù)司法公正。職務(wù)犯罪自行補(bǔ)充偵查是檢察機(jī)關(guān)履行法律監(jiān)督職能的重要體現(xiàn)。在江蘇省新沂市新店鎮(zhèn)原民政助理兼新店鎮(zhèn)中心敬老院院長(zhǎng)李某某貪污案中，針對(duì)李某某套取資金的去向問題，新沂市檢察院與市監(jiān)委共同研究后，開展自行補(bǔ)充偵查。承辦檢察官到相關(guān)單位走訪調(diào)查，補(bǔ)充調(diào)取書證，查清資金來源，補(bǔ)強(qiáng)了證明被告人貪污行為的證據(jù)。檢察機(jī)關(guān)通過自行補(bǔ)充偵查，完善了證據(jù)鏈條，準(zhǔn)確認(rèn)定了犯罪事實(shí)，對(duì)監(jiān)察機(jī)關(guān)的調(diào)查工作進(jìn)行了有效監(jiān)督。對(duì)于監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查過程中可能存在的證據(jù)收集不規(guī)范、法律適用不準(zhǔn)確等問題，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)及時(shí)糾正，確保案件依法處理，實(shí)現(xiàn)司法公正。
提高訴訟效率，節(jié)約司法資源。自行補(bǔ)充偵查能夠避免案件被不必要退回補(bǔ)充調(diào)查，從而提高訴訟效率，節(jié)約司法資源。在某大型企業(yè)系列職務(wù)犯罪案件中，由于涉案人員眾多、案情復(fù)雜，如果頻繁退回監(jiān)察機(jī)關(guān)補(bǔ)充調(diào)查，不僅會(huì)延長(zhǎng)辦案周期，還可能導(dǎo)致證據(jù)滅失或證人記憶模糊。檢察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮自行補(bǔ)充偵查的優(yōu)勢(shì)，針對(duì)案件中的證據(jù)問題迅速展開調(diào)查。例如，通過自行詢問證人、調(diào)取書證等方式及時(shí)獲取重要證據(jù)，使案件快速進(jìn)入起訴和審判階段。相比反復(fù)退回補(bǔ)充調(diào)查，合理運(yùn)用自行補(bǔ)充偵查機(jī)制能有效節(jié)約司法資源，提高訴訟效率。
促進(jìn)監(jiān)檢協(xié)作，完善工作銜接機(jī)制。職務(wù)犯罪自行補(bǔ)充偵查為監(jiān)察機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)的協(xié)作提供了重要契機(jī)，促進(jìn)了工作銜接機(jī)制的不斷完善。在四川省成都市龍泉驛區(qū)楊某貪污案中，楊某作為國(guó)有公司員工，負(fù)責(zé)管理安置房。針對(duì)其隱匿、出售安置房并獲利的行為，龍泉驛區(qū)檢察院與區(qū)監(jiān)委、公安分局成立協(xié)調(diào)小組，經(jīng)共同研究，檢察機(jī)關(guān)遂啟動(dòng)自行補(bǔ)充偵查程序。由檢察長(zhǎng)帶隊(duì)走訪多個(gè)單位，明確安置房產(chǎn)權(quán)歸屬、核實(shí)楊某工作職責(zé)及房屋產(chǎn)權(quán)證辦理流程，并詢問購(gòu)房者，最終查取關(guān)鍵書證和證人證言，為案件定性提供了關(guān)鍵證據(jù)。通過此類案件的辦理，監(jiān)察機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)逐步形成了一套有效的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制。雙方在自行補(bǔ)充偵查過程中明確了職責(zé)和權(quán)限，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。例如，檢察機(jī)關(guān)就專業(yè)性問題向監(jiān)察機(jī)關(guān)咨詢，監(jiān)察機(jī)關(guān)協(xié)助檢察機(jī)關(guān)調(diào)取相關(guān)證據(jù)，共同提升了職務(wù)犯罪案件的辦理能力。
職務(wù)犯罪自行補(bǔ)充偵查的優(yōu)化路徑
健全法律制度，強(qiáng)化體系支撐。盡管相關(guān)法律對(duì)職務(wù)犯罪自行補(bǔ)充偵查作出了規(guī)定，但在實(shí)踐中，法律規(guī)范仍存在模糊之處。例如，“必要時(shí)可以自行補(bǔ)充偵查”的“必要”標(biāo)準(zhǔn)缺乏明確界定，檢察機(jī)關(guān)在決定是否啟動(dòng)自行補(bǔ)充偵查程序時(shí)存在主觀性和不確定性。因此，應(yīng)對(duì)職務(wù)犯罪自行補(bǔ)充偵查的相關(guān)法律規(guī)范進(jìn)行細(xì)化，明確“必要時(shí)”的具體情形和判斷標(biāo)準(zhǔn)。可通過列舉的方式明確“必要時(shí)”的情形，例如增加“發(fā)現(xiàn)洗錢線索”等情形，為檢察機(jī)關(guān)在決定是否啟動(dòng)自行補(bǔ)充偵查時(shí)提供明確的依據(jù)。
實(shí)踐中不乏通過自行補(bǔ)充偵查認(rèn)定洗錢犯罪的案例。如四川省檢察院發(fā)布的“貪污賄賂類自洗錢”典型案例中的馬某某受賄、洗錢案，廣元市朝天區(qū)人民檢察院審查后發(fā)現(xiàn)，馬某某在受賄過程中多次使用他人銀行賬戶收受賄賂款，再取現(xiàn)存入其姐夫易某某的賬戶用于支付購(gòu)房款，其中馬某某將4.99萬元受賄款用于購(gòu)買房屋的行為發(fā)生在《中華人民共和國(guó)刑法修正案（十一）》實(shí)施后，可能涉嫌自洗錢犯罪。為及時(shí)固定完善證據(jù)、提高訴訟效率，朝天區(qū)人民檢察院在與監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)充分溝通并對(duì)案件定性及線索處置形成共識(shí)后，依法開展自行補(bǔ)充偵查。最終馬某某對(duì)檢察院指控其犯受賄罪、洗錢罪均無異議，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。
嚴(yán)格遵守原則，規(guī)范操作流程。關(guān)于自行補(bǔ)充偵查的程序規(guī)范，如偵查期限、證據(jù)收集方式等，現(xiàn)有的法律法規(guī)規(guī)定不夠具體詳細(xì)，使得辦案人員在實(shí)踐中缺乏明確指引，容易出現(xiàn)操作不規(guī)范的情況。這不僅影響自行補(bǔ)充偵查工作的順利開展，還可能對(duì)案件質(zhì)量產(chǎn)生潛在影響。為解決此類問題，需通過制定專門的司法解釋或規(guī)范性文件，對(duì)自行補(bǔ)充偵查的各個(gè)環(huán)節(jié)細(xì)化規(guī)范，增強(qiáng)法律的可操作性。調(diào)研顯示，某省就職務(wù)犯罪自行補(bǔ)充偵查出臺(tái)了專門的工作實(shí)施細(xì)則，明確要求檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守“退回補(bǔ)充調(diào)查優(yōu)先，自行補(bǔ)充偵查例外”原則。具體而言，應(yīng)遵循確有必要、嚴(yán)格依法、協(xié)同配合、穩(wěn)妥謹(jǐn)慎等原則啟動(dòng)自行補(bǔ)充偵查程序。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)充分尊重監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查主體地位，避免職責(zé)混同，立足于查清案件事實(shí)，健全與監(jiān)察機(jī)關(guān)協(xié)作配合機(jī)制，加強(qiáng)工作溝通，提前研判。對(duì)于基本證據(jù)體系已經(jīng)形成、僅需查明個(gè)別具體事實(shí)或者補(bǔ)充個(gè)別具體證據(jù)材料的案件，可以展開自行補(bǔ)充偵查；對(duì)難以保證自行補(bǔ)充偵查效果的，慎重開展自行補(bǔ)充偵查。
除此之外，還應(yīng)詳細(xì)規(guī)定補(bǔ)偵期限、證據(jù)的收集和使用、具體的程序要求等。一是明確補(bǔ)偵期限。自行補(bǔ)充偵查本就屬于審查起訴期限的一部分，無法單獨(dú)設(shè)立期限。建議將補(bǔ)充偵查作為延長(zhǎng)審查起訴期限的法定理由，比如若在審查起訴期限內(nèi)不能補(bǔ)充偵查完畢的，可依法延長(zhǎng)期限。二是細(xì)化程序要求。規(guī)范自行補(bǔ)充偵查中訊問、詢問、取證、鑒定、勘驗(yàn)、檢查、辨認(rèn)等程序，嚴(yán)格依據(jù)刑事訴訟法相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。三是完善證據(jù)使用規(guī)則。自行補(bǔ)充偵查所調(diào)取的證據(jù)在制作審查報(bào)告時(shí)應(yīng)予以摘錄，并在公訴案件審查報(bào)告中說明補(bǔ)偵相關(guān)情況；自行補(bǔ)充偵查結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)將收集、調(diào)取的證據(jù)復(fù)印件移送監(jiān)察機(jī)關(guān)；自行補(bǔ)充偵查形成的證據(jù)材料應(yīng)單獨(dú)立卷歸檔等。四是把握補(bǔ)偵要點(diǎn)。訊問犯罪嫌疑人或詢問被害人、證人時(shí)，重點(diǎn)核查相互之間的細(xì)微矛盾點(diǎn)及現(xiàn)有證據(jù)不夠清楚、細(xì)致的情節(jié)，查明原因并作出合理解釋。
強(qiáng)化監(jiān)檢協(xié)作，建立長(zhǎng)效溝通機(jī)制。在實(shí)踐中，檢察機(jī)關(guān)與監(jiān)察機(jī)關(guān)在職務(wù)犯罪案件自行補(bǔ)充偵查環(huán)節(jié)中仍存在案件信息傳遞上的滯后性。此外，對(duì)一些案件定性和法律適用標(biāo)準(zhǔn)不一致時(shí)，缺乏有效的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制。
檢察機(jī)關(guān)和監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)協(xié)作配合，建立健全長(zhǎng)效溝通協(xié)調(diào)機(jī)制。一是定期召開聯(lián)席會(huì)議，就職務(wù)犯罪自行補(bǔ)充偵查工作中的重點(diǎn)、難點(diǎn)問題進(jìn)行溝通交流，共同研究解決辦法。二是建立信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)案件信息實(shí)時(shí)共享和互聯(lián)互通，提高信息溝通的效率和效果。三是明確雙方在自行補(bǔ)充偵查中的職責(zé)和權(quán)限，規(guī)范協(xié)助程序，確保監(jiān)察機(jī)關(guān)能夠及時(shí)、全面地為檢察機(jī)關(guān)提供協(xié)助。四是對(duì)于案件定性和法律適用方面的分歧，建立專門的協(xié)商機(jī)制，通過充分溝通和研討，達(dá)成共識(shí)，確保案件依法處理。四川省成都市龍泉驛區(qū)的楊某貪污案為監(jiān)察機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)相互配合、相互制約提供了范例，促進(jìn)雙方在職務(wù)犯罪案件辦理中的協(xié)作配合，形成打擊職務(wù)犯罪的合力，提高辦案效率和質(zhì)量。
〔作者邢曉蕓，系國(guó)家檢察官學(xué)院教務(wù)部副主任。
本文系國(guó)家檢察官學(xué)院2023年一般項(xiàng)目“監(jiān)檢銜接機(jī)制研究”
（GJY2023NY06）的階段性成果。〕
摘自《民主與法制》周刊2025年第27期
